① 法令諸規則・適合性原則の遵守

当社は、常にお客様の信頼確保を第一とし、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、金融商品の顧客の意向と実情に適合した勧誘とお客様本位の営業に徹するよう努めます。また、お客様の有価証券投資に関するご経験の有無、ご資産の状況、ご投資の目的等を充分把握し、お客様のご意向と実情に適合した勧誘・アドバイスに努めます。当社は、反社会的勢力との取引等はお断りしております。

② 商品内容の説明・表示等

当社は、当社の取扱商品について、その内容や仕組み、投資リスク等の顧客の意向と実情に適合した説明に努めます。

お客様からのお問い合わせには、迅速・適切・丁寧な対応に努めます。

③ 投資勧誘の基本方針

当社は、金融商品の案内等において、商品内容、リスク内容及び取引に係る費用等について、誤解のないよう適切な説明・表示に努めるとともに、お客様がご自身の判断と責任において適切な投資判断を行えるよう適正な情報提供に努めます。

④ 電話等によるご連絡

当社では、取引や手続きに関連して必要と認める場合には、お客様に電話連絡を行う場合があります。お客様への電話連絡はお客様のご迷惑となる時間帯には行いません。それ以外の時間帯に行う場合は、相場の急変やその他取引に関連して重大又は緊急を要すると当社が判断した場合に限ることといたします。また、必要に応じご連絡する場合があります。

⑤ 社内研修について

当社は、役職員に対して必要に応じた社内研修を行い、金融商品取引法その他の関係法令・諸規則並びに商品知識の習得等の研鑚に努めます。